鹏华盛世创新混合型证券投资基金（LOF）
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2025 年 8 月 28 日
鹏华盛世创新混合(LOF)2025 年中期报告
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2025 年 08 月 27 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2025 年 01 月 01 日起至 2025 年 06 月 30 日止。
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§2 基金简介
基金名称 鹏华盛世创新混合型证券投资基金（LOF）
基金简称 鹏华盛世创新混合(LOF)
场内简称 鹏华盛世创新 LOF
基金主代码 160613
基金运作方式 上市契约型开放式（LOF）
基金合同生效日 2008 年 10 月 10 日
基金管理人 鹏华基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份 894,217,027.69 份
额总额
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的 深圳证券交易所
证券交易所
上市日期 2008 年 11 月 10 日
下属分级基金的基
鹏华盛世创新混合(LOF)A 鹏华盛世创新混合(LOF)C
金简称
下属分级基金的场
鹏华盛世创新 LOF -
内简称
下属分级基金的交
易代码
报告期末下属分级
基金的份额总额
投资目标 精选具有竞争力比较优势和持续盈利增长潜力的自主创新类上市公
司中价值相对低估的股票，进行积极主动的投资管理，在有效控制
投资风险的前提下，为基金份额持有人谋求长期、稳定的资本增值。
投资策略 本基金的投资策略分为两个层次：第一层次是“自上而下 ”的资
产配置策略，第二层次是“自下而上” 的选股策略，主要投资于
具有竞争力比较优势和持续盈利增长潜力的自主创新类上市公司中
价值相对低估的股票。在充分控制投资风险的基础上，通过积极主
动的投资管理，为基金份额持有人谋求长期、稳定的资本增值。
本基金主要根据宏观经济、政策环境、利率走势、市场技术指标、
市场资金构成及流动性情况，运用定性和定量相结合的分析手段，
对证券市场现阶段的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产的
风险和预期收益率进行分析评估，并据此制定本基金股票、债券、
现金等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。
本基金主要投资于自主创新类上市公司， 所投资的自主创新类上
市公司包括两类：高新技术产业创新类上市公司和传统产业创新类
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上市公司。本基金所投资的高新技术产业创新类上市公司主要是指
在电子与信息技术、生物医药与农业、新型材料、新能源及高效节
能、光机电一体化、医药与医学工程、环境保护、航空航天、地球、
空间及海洋工程、核应用等技术领域内主业突出、通过自主创新及
技术产业化获得技术优势且能够保持较高利润率水平的上市公司。
本基金所投资的传统产业创新类上市公司是指传统产业类中已完成
或正在管理制度、商业模式、营销体系、技术开发和生产体系等方
面进行创新，具有较好潜在发展前景和经济效益的上市公司。本基
金将会致力于发掘那些通过在管理制度、商业模式、营销体系、技
术开发和生产体系等方面进行创新而使得竞争力、盈利能力和可持
续发展能力得以提升，具有较好潜在发展前景和持续盈利增长能力
的传统产业创新类上市公司。
（1）个股选择本基金坚持“自下而上”的个股选择策略，致力于选
择具有竞争力比较优势，未来成长空间大，持续经营能力强的自主
创新类上市公司中价值相对低估的股票作为主要的股票投资对象。
除此以外，本基金还将高度重视和跟踪那些过去基本面情况差但现
在已有明显好转的上市公司股票，深入分析其基本面发生转变的根
本性原因，同时采用多种价值评估办法多角度地对其进行投资价值
分析，甄选出那些基本面已得到改善，同时具有潜在高盈利增长趋
势的个股作为投资对象。
本基金的个股选择的步骤如下：
首先剔除 ST、*ST 类股票，然后剔除最近两年中公司有重大违规
行为或公司的财务报告有重大问题的股票，剩下的股票构成本基金
初选的备选股票库。
对本基金初选的备选股票所属企业，借助于定性分析和定量分析相
结合的方式，通过分析企业的研发（R&D）投入规模及其强度、企业
的自主创新行为、企业的研发（R&D）能力、企业的自主创新管理能
力以及对企业的自主创新效果进行评价来衡量和识别企业是否具有
自主创新型企业属性，同时对自主创新型企业进行初步筛选。
研发（R&D）投入规模及其强度分析：公司为保证技术领先地位，进
而获取超额利润率，在研发资金上应确保资金支持的规模和持续性；
同时，确保人力资源投入与经费投入水平适当增长。对企业 R&D
投入强度的评判，所采用的主要量化指标包括：R&D 投入强度、人
均研发费用、R&D 团队强度、技术引进投入强度等；
企业的自主创新行为辨识：通过一些可辨识的自主创新行为，对企
业的自主创新进行分类和界定，比如：技术创新、产品或服务创新、
商业模式创新、流程创新、管理创新（管理方法、制度）等。在辨
别企业是否具有自主创新属性时，本基金管理人将从行为的预期效
果来进行论证，只有能够达到相关效用、成本与价格的协调，实现
成本与创新之间的有效平衡，即价值创新的行为，才能确定为创新
性行为，这样的企业才能确定为具有自主创新型企业的属性；
企业的研发（R&D）能力分析：主要采用的分析指标包括：自主创新
产品率、主要产品更新周期、拥有专有技术和专利、对引进技术的
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消化、吸收和改进能力等；
企业的自主创新管理能力分析：对有些企业而言，尽管不断有创新
活动，却不能产生利润，究其原因，主要在于企业的自主创新管理
能力欠缺，无法实现成果的商业价值。因此，本基金将对企业的自
主创新管理能力的各方面进行分析，比如：企业的技术前瞻能力、
企业的技术管理能力（是否具有科学规范的研发管理体系、激励和
人才培养机制）、企业创新与发展战略的匹配能力、企业的资源整合
能力以及企业的市场开拓能力等；
企业的自主创新效果评价：针对具体的创新项目，本基金管理人将
采用销售收入边际增长率、毛利率边际增长率、投入资本回报率等
指标来衡量项目的预期投资回报率，进而对项目的创新效果进行评
价；
初筛选：通过以上步骤，筛选出具有自主创新型企业属性的股票。
对按照上述步骤筛选出来的股票，行业研究小组会进一步地对股票
所属企业的竞争力进行综合评估，并从中筛选出具有竞争力比较优
势的企业股票作为投资备选对象。对于企业是否具有竞争力比较优
势，行业研究小组将主要从以下几个方面加以分析：
企业所属产业具有较强的政策扶持力度；
企业所在行业具有相对合理的产业结构；
企业具有主业突出、通过自主创新及技术产业化获得技术优势且能
够保持较高利润率水平的特征（就具有高技术含量的企业而言）；
企业通过在管理制度、商业模式、营销体系、技术开发和生产体系
等方面进行创新而使得竞争力、盈利能力和可持续发展能力得以提
升；
企业的 R&D 具有高投入高产出的特征，即具有较高的投资回报率；
企业能够在国内市场形成一定的进入壁垒；
与国际上同行业的类似企业相比，其技术可以保持与国际领先水平
同步，同时具有成本优势；
能够将竞争力优势转化为持续盈利能力。具体体现为销售收入和净
利润的增长率高于行业平均水平，并在可预期的未来仍将继续保持
这种增长趋势；净资产收益率和毛利率高于行业平均水平。
对按照上述步骤筛选出来的股票，行业研究小组将对股票所属企业
的财务健康状况进行评估，以便确保被筛选出来的股票所属企业的
财务状况健康。财务健康状况的评估内容以及评估中所采用的量化
指标主要包括：
盈利能力：EBITDA、净利润率、毛利润率、每股收益；
投资回报率：净资产收益率、总资产回报率；
成长能力：主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、净利润增
长率、PEG；
负债水平：权益负债比率、净债务／EBITDA、EBIT/利息支出；
现金获取能力：每股现金流量、自由现金流量。
对按上述步骤筛选出来的股票，行业研究小组将进一步地进行价值
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评估。针对股票所属产业特点的不同，本基金将采取不同的股票估
值模型，同时本基金将立足全球视野，在综合考虑股票历史的、国
内的、国外的估值水平的基础上，对企业进行相对价值评估，甄选
价值相对低估的个股作为本基金的投资对象。
本基金的备选股票库由三类股票组成：第一类是按照以上五个步骤
筛选出来的具有竞争力比较优势，未来成长空间大，持续经营能力
强的自主创新类上市公司中价值相对低估的股票；第二类是那些过
去基本面情况差，但现在基本面已得到改善，同时具有潜在高盈利
增长趋势的上市公司股票；第三类是新股。
行业研究小组的研究员将会定期或不定期地对该备选股票库中的股
票进行维护和更新。
（2）股票投资组合的构建
的基础上，通过对个股的风险收益特征以及市场状况的分析，再结
合对个股的价格趋势和市场时机的判断，从备选股票库中精选拟买
入股票名单。
股票投资组合：基金管理小组在拟买入股票名单的基础上，结合对
行业布局（如单个行业的股票集中度、行业配置的分散程度）的考
虑、对股票投资基准的考虑（如投资组合的行业配置偏离投资基准
过大，则组合的非系统性风险就会过高）以及对投资限制条件（如
备选股票库中各类股票的投资比例限制；基金经理设定的关于大、
中、小盘股票投资比例的限制条件等）的考虑，在确定的各行业配
置比例和个股权重范围内，初步完成股票投资组合的构建。
到具有最优风险收益特征的状态。基金管理小组在一些事先设定的
投资限制条件下，利用 Barra Aegis 系统，进行组合优化。基金管
理小组根据由该系统得出的优化结果，再结合对基本面、政策面以
及市场状况的分析，对组合中的个股权重进行适当地调整，然后再
利用 Barra Aegis 系统进行优化，多次反复，直至得到自己满意的
投资组合为止。
（3）存托凭证投资策略
本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略，基于对基础证券
投资价值的深入研究判断，进行存托凭证的投资。
本基金的债券投资采用久期控制下的主动投资策略，本着风险收益
匹配最优、兼顾流动性的原则确定债券各类属资产的配置比例。在
个券选择上，本基金综合运用利率预期、收益率曲线估值、信用等
级分析、流动性评估等方法来评估个券的投资价值。
本基金将权证看作是辅助性投资工具，权证的投资原则为有利于基
金资产增值，有利于加强基金风险控制。
本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，同时综
合考虑权证定价模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对
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权证进行定价，主要运用的投资策略为：杠杆交易策略、对冲保底
组合投资策略、保底套利组合投资策略、买入跨式投资策略、DELTA
对冲策略等。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×75%＋中证综合债指数收益率×25%
风险收益特征 本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、
债券基金，低于股票型基金，为证券投资基金中的中高风险、中高
收益品种。
注：无。
项目 基金管理人 基金托管人
名称 鹏华基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
姓名 高永杰 王小飞
信息披露
联系电话 0755-81395402 021-60637103
负责人
电子邮箱 xxpl@phfund.com.cn wangxiaofei.zh@ccb.com
客户服务电话 4006788999 021-60637228
传真 0755-82021126 021-60635778
注册地址 深圳市福田区福华三路 168 号深 北京市西城区金融大街 25 号
圳国际商会中心第 43 楼
办公地址 深圳市福田区福华三路 168 号深 北京市西城区闹市口大街 1 号院
圳国际商会中心第 43 楼 1 号楼
邮政编码 518048 100033
法定代表人 张纳沙 张金良
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》
登载基金中期报告正文的管理人互联网网
http://www.phfund.com.cn
址
深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心第
基金中期报告备置地点
项目 名称 办公地址
中国证券登记结算有限责任公
注册登记机构 北京市西城区太平桥大街 17 号
司
§3 主要财务指标和基金净值表现
金额单位：人民币元
据和指标 鹏华盛世创新混合(LOF)A 鹏华盛世创新混合(LOF)C
本期已实现收益 15,968,812.76 4,222,129.49
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本期利润 39,416,451.62 12,095,350.19
加权平均基金份
额本期利润
本期加权平均净
值利润率
本期基金份额净
值增长率
报告期末(2025 年 6 月 30 日)
据和指标
期末可供分配利
润
期末可供分配基
金份额利润
期末基金资产净
值
期末基金份额净
值
报告期末(2025 年 6 月 30 日)
末指标
基金份额累计净
值增长率
注：(1) 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益
等未实现收益。
(2) 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回
费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
(3) 期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润期末余额和未分配利润中已实现部分
的期末余额的孰低数。表中的“期末”均指报告期最后一日，即 6 月 30 日，无论该日是否为开放
日或交易所的交易日。
鹏华盛世创新混合(LOF)A
份额净 份额净值 业绩比较基 业绩比较基准
阶段 ①－③ ②－④
值增长 增长率标 准收益率③ 收益率标准差
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率① 准差② ④
过去一个月 0.62% 0.55% 2.01% 0.43% -1.39% 0.12%
过去三个月 4.66% 0.95% 1.46% 0.81% 3.20% 0.14%
过去六个月 6.32% 0.88% 0.42% 0.75% 5.90% 0.13%
过去一年 19.44% 1.20% 11.97% 1.03% 7.47% 0.17%
过去三年 28.10% 0.94% -5.08% 0.82% 33.18% 0.12%
自基金合同生效起 377.57
至今 %
鹏华盛世创新混合(LOF)C
份额净 份额净值 业绩比较基准
业绩比较基
阶段 值增长 增长率标 收益率标准差 ①－③ ②－④
准收益率③
率① 准差② ④
过去一个月 0.56% 0.55% 2.01% 0.43% -1.45% 0.12%
过去三个月 4.50% 0.95% 1.46% 0.81% 3.04% 0.14%
过去六个月 6.00% 0.88% 0.42% 0.75% 5.58% 0.13%
过去一年 18.72% 1.20% 11.97% 1.03% 6.75% 0.17%
自基金合同生效起
至今
注：业绩比较基准=沪深 300 指数收益率×75%＋中证综合债指数收益率×25%。
收益率变动的比较
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注：1、本基金基金合同于 2008 年 10 月 10 日生效。2、截至建仓期结束，本基金的各项投资比
例已达到基金合同中规定的各项比例。
注：无。
§4 管理人报告
鹏华基金管理有限公司成立于 1998 年 12 月 22 日，业务范围包括基金募集、基金销售、资产
管理及中国证监会许可的其他业务。截至本报告期末，公司股东由国信证券股份有限公司、意大
利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）、深圳市北融信投资发展有
限公司组成，公司性质为中外合资企业，公司注册资本 15,000 万元人民币。截至本报告期末，公
司管理资产总规模达到 12,513 亿元，359 只公募基金、12 只全国社保投资组合、8 只基本养老保
险投资组合。经过 20 余年投资管理基金，在基金投资、风险控制等方面积累了丰富经验。
任本基金的基金经理
（助理）期限 证券从
姓名 职务 说明
业年限
任职日期 离任日期
伍旋先生,国籍中国,工商管理硕士,19 年
本基金的 2011-12- 证券从业经验。曾任职于中国建设银行，
伍旋 - 19 年
基金经理 28 2006 年 6 月加盟鹏华基金管理有限公司，
从事研究分析工作，历任研究部高级研究
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鹏华盛世创新混合(LOF)2025 年中期报告
员、基金经理助理，现担任权益投资一部
副总经理/基金经理/投资经理。2011 年 12
月至今担任鹏华盛世创新混合型证券投资
基金（LOF）基金经理, 2015 年 02 月至 2017
年 02 月担任鹏华可转债债券型证券投资
基金基金经理, 2015 年 04 月至 2019 年 12
月担任鹏华改革红利股票型证券投资基金
基金经理, 2019 年 12 月至今担任鹏华优
选价值股票型证券投资基金基金经理,
健回报混合型证券投资基金基金经理,
息精选混合型证券投资基金基金经理,
航两年封闭混合型证券投资基金基金经
理, 2021 年 06 月至 2024 年 11 月担任鹏
华领航一年持有期混合型证券投资基金基
金经理, 2021 年 08 月至今担任鹏华稳健
鸿利一年持有期混合型证券投资基金基金
经理, 2022 年 09 月至 2022 年 11 月担任
鹏华启航混合型证券投资基金基金经理,
伍旋先生具备基金从业资格。
注：1. 基金经理任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基金
基金经理的，任职日期为基金合同生效日。2. 证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格
管理办法的相关规定。
姓名 产品类型 产品数量（只） 资产净值（元） 任职时间
公募基金 3 5,243,390,907.67 2011-12-28
私募资产管
伍旋 理计划
其他组合 - - -
合计 9 10,089,880,397.97 -
注：无。
报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定
以及基金合同的约定，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产，在严格控制风险的
基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合规，不存在违反基金合同
和损害基金份额持有人利益的行为。
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报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度，确保不同投资组合在研究、交易、分配等
各环节得到公平对待。公司对不同投资组合在不同时间窗口下（日内、3 日内、5 日内）的同向交
易价差进行专项分析，未发现不公平对待各组合或组合间相互利益输送的情况。
报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。本报告期内未发
生基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超
过该证券当日成交量的 5%的情况。
策支持和资金面改善的推动下保持震荡上行，持续展现出“指数平稳、结构分化上扬”的运行态
势。沪深 300 指数上涨 0.03%，创业板指上涨 0.53%，而全 A 指数上涨 5.83%，而港股市场则受益
于外部环境缓和和内部改革深化，恒生指数累计上涨 20.00%，恒生科技指数上涨 18.68%，展现出
较强的反弹势头。短期内，市场运行的核心逻辑可归结为以下三个方面：一是决策层将进一步强
化科技自立自强与消费提振的战略导向，金融货币政策预期将保持宽松态势；二是部分中报业绩
预期显著提升的行业值得重点关注，但我们也需清醒认识到，内生需求不足可能带来的制约因素，
以及房地产行业出清阶段对经济造成的持续拖累。同时，我们还应警惕题材炒作的分化现象及监
管风险。
截至本报告期末，本报告期 A 类份额净值增长率为 6.32%，同期业绩比较基准增长率为 0.42%；
C 类份额净值增长率为 6.00%，同期业绩比较基准增长率为 0.42%。
在个股选择上，我们将继续秉持一贯的精选个股策略，依据股票估值、经营基本面的匹配程
度，并结合宏观环境、资本市场的变化进行动态评估。我们将对已有持仓品种进行密切跟踪，并
积极挖掘新的投资品种，力求实现持仓结构的进一步优化，从而获取更为丰厚的超额收益。在我
们看来，优质的股权资产通常具备以下特征：首先，公司治理结构完善，高度重视股东回报；其
次，在行业中的地位稳固，竞争格局良好，特别是在总需求疲软的背景下，行业供给端能够保持
稳定，产品需求出现大幅下滑或价格战爆发的风险较低，资产盈利能力保持相对稳定。此外，头
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部企业能够持续挤压其他弱势竞争对手的市场份额；最后，估值处于底部区域或合理水平，具备
较强的吸引力。
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定、中国证券投资基金业协会相关指引
和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金管理人已制定基金估值
和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术。
本基金管理人使用可靠的估值业务系统，估值人员熟悉各类投资品种的估值原则和具体估值
程序。估值流程中包含风险监测、控制和报告机制。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及
净值计算的复核责任。本基金管理人设有估值委员会，由登记结算部、风控管理部、监察稽核部、
各投资部门、研究部门负责人、基金经理等成员组成，估值委员会成员具有多年的证券、基金从
业经验，熟悉相关法律法规，具备投资、研究、风险管理、法律合规和基金估值运作等方面的专
业能力。基金经理可与估值委员会成员共同商定估值原则和政策，但不参与日常估值的执行。
基金管理人改变估值技术，导致基金资产净值发生重大变化的，对所采用的相关估值技术、
假设及输入值的适当性咨询会计师事务所的专业意见。
本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突。
本基金管理人已与第三方定价服务机构签署服务协议，由其按约定提供相关参考数据。
末基金份额净值 1.2200 元；鹏华盛世创新混合(LOF)C 期末可供分配利润为 3,977,380.24 元，期
末基金份额净值 1.2941 元。
鹏华盛世创新混合(LOF)C 本报告期内未进行利润分配。
遵守规定前提下，对本报告期内可供分配利润适时作出相应安排。
无。
§5 托管人报告
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
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法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽
责地履行了基金托管人应尽的义务。
本报告期，本基金托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基
金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行
了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金利润分配情况符合法律法规和基金合同的相关约定。
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
会计主体：鹏华盛世创新混合型证券投资基金（LOF）
报告截止日：2025 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期末 上年度末
资 产 附注号
资 产：
货币资金 6.4.7.1 177,644,471.21 103,226,592.28
结算备付金 236,711.97 200,650.09
存出保证金 84,209.01 83,258.71
交易性金融资产 6.4.7.2 929,229,568.87 976,388,010.61
其中：股票投资 929,229,568.87 976,388,010.61
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
其他投资 - -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
债权投资 6.4.7.5 - -
其中：债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
其他投资 - -
其他债权投资 6.4.7.6 - -
其他权益工具投资 6.4.7.7 - -
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鹏华盛世创新混合(LOF)2025 年中期报告
应收清算款 - -
应收股利 - -
应收申购款 1,418,606.75 1,433,542.04
递延所得税资产 - -
其他资产 6.4.7.8 - -
资产总计 1,108,613,567.81 1,081,332,053.73
本期末 上年度末
负债和净资产 附注号
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付清算款 - 5.47
应付赎回款 3,317,790.72 2,399,765.63
应付管理人报酬 1,039,188.27 1,065,582.93
应付托管费 173,198.03 177,597.16
应付销售服务费 110,145.46 120,008.07
应付投资顾问费 - -
应交税费 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 6.4.7.9 186,339.58 308,619.11
负债合计 4,826,662.06 4,071,578.37
净资产：
实收基金 6.4.7.10 894,217,027.69 839,277,985.48
其他综合收益 6.4.7.11 - -
未分配利润 6.4.7.12 209,569,878.06 237,982,489.88
净资产合计 1,103,786,905.75 1,077,260,475.36
负债和净资产总计 1,108,613,567.81 1,081,332,053.73
注： 报告截止日 2025 年 06 月 30 日，基金份额总额为 894,217,027.69 份，其中鹏华盛世创新混
合(LOF)A 基金份额总额为 720,903,079.60 份，
基金份额净值 1.2200 元；鹏华盛世创新混合(LOF)C
基金份额总额为 173,313,948.09 份，基金份额净值 1.2941 元。
会计主体：鹏华盛世创新混合型证券投资基金（LOF）
本报告期：2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项 目 附注号 2025 年 1 月 1 日至 2025 2024 年 1 月 1 日至 2024
年 6 月 30 日 年 6 月 30 日
一、营业总收入 58,829,849.18 65,725,451.74
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鹏华盛世创新混合(LOF)2025 年中期报告
其中：存款利息收入 6.4.7.13 174,087.75 139,213.65
债券利息收入 - -
资产支持证券利
- -
息收入
买入返售金融资
产收入
其他利息收入 - -
填列）
其中：股票投资收益 6.4.7.14 11,494,862.29 -600,548.39
基金投资收益 - -
债券投资收益 6.4.7.15 - -
资产支持证券投
资收益
贵金属投资收益 6.4.7.17 - -
衍生工具收益 6.4.7.18 - -
股利收益 6.4.7.19 15,535,663.32 17,950,722.30
以摊余成本计量
的金融资产终止确认产 - -
生的收益
其他投资收益 - -
失以“-”号填列）
- -
号填列）
号填列）
减：二、营业总支出 7,318,047.37 6,106,000.24
其中：暂估管理人报酬 - -
其中：卖出回购金融资产
- -
支出
三、利润总额（亏损总额
以“-”号填列）
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-” 51,511,801.81 59,619,451.50
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鹏华盛世创新混合(LOF)2025 年中期报告
号填列）
五、其他综合收益的税后
- -
净额
六、综合收益总额 51,511,801.81 59,619,451.50
会计主体：鹏华盛世创新混合型证券投资基金（LOF）
本报告期：2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期
项目 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日
实收基金 其他综合收益 未分配利润 净资产合计
一、上期期末净 1,077,260,475.3
资产 6
加：会计政策变
- - - -
更
前期差错更
- - - -
正
其他 - - - -
二、本期期初净 1,077,260,475.3
资产 6
三、本期增减变
动额（减少以“-” 54,939,042.21 - -28,412,611.82 26,526,430.39
号填列）
（一）、综合收益
- - 51,511,801.81 51,511,801.81
总额
（二）、本期基金
份额交易产生的
净资产变动数 54,939,042.21 - 11,340,507.98 66,279,550.19
（净资产减少以
“-”号填列）
其中：1.基金申
购款
- -64,317,391.88 -374,321,955.01
回款 3
（三）、本期向基
金份额持有人分
配利润产生的净 - - -91,264,921.61 -91,264,921.61
资产变动（净资
产减少以“-”号
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鹏华盛世创新混合(LOF)2025 年中期报告
填列）
（四）、其他综合
收益结转留存收 - - - -
益
四、本期期末净 1,103,786,905.7
资产 5
上年度可比期间
项目 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日
实收基金 其他综合收益 未分配利润 净资产合计
一、上期期末净
资产
加：会计政策变
- - - -
更
前期差错更
- - - -
正
其他 - - - -
二、本期期初净
资产
三、本期增减变
动额（减少以“-” 147,377,518.21 - 72,227,322.35 219,604,840.56
号填列）
（一）、综合收益
- - 59,619,451.50 59,619,451.50
总额
（二）、本期基金
份额交易产生的
净资产变动数 147,377,518.21 - 12,607,870.85 159,985,389.06
（净资产减少以
“-”号填列）
其中：1.基金申
购款
- -30,873,070.20 -264,545,045.68
回款 8
（三）、本期向基
金份额持有人分
配利润产生的净
- - - -
资产变动（净资
产减少以“-”号
填列）
（四）、其他综合
收益结转留存收 - - - -
益
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鹏华盛世创新混合(LOF)2025 年中期报告
四、本期期末净
资产
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
邓召明 聂连杰 郝文高
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
鹏华盛世创新混合型证券投资基金(LOF)(原名为“鹏华盛世创新股票型证券投资基金(LOF)”，
以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2008]838
号文《关于同意鹏华盛世创新股票型证券投资基金募集的批复》核准，由基金管理人鹏华基金管
理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《鹏华盛世创新股票型证券投资基金(LOF)
基金合同》公开募集设立。本基金为上市契约型开放式，存续期限为不定期，首次设立募集不包
括认购资金利息共募集人民币 1,144,932,018.81 元，业经安永华明会计师事务所有限公司验证并
出具安永华明(2008)验字第 60468989_H01 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《鹏华盛
世创新股票型证券投资基金(LOF)基金合同》于 2008 年 10 月 10 日正式生效，基金合同生效日的
基金份额总额为 1,145,339,439.27 份基金份额，其中认购资金利息折合 407,420.46 份基金份额。
本基金的基金管理人为鹏华基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
本基金的财务报表按照财政部颁布的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则及相关
规定(以下合称“企业会计准则”)、《资产管理产品相关会计处理规定》(财会[2022]14 号)、中
国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号》、中国证券投
资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《鹏华
盛世创新混合型证券投资基金（LOF）基金合同》和在财务报表附注中所列示的中国证监会、中国
基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
本基金 2025 年上半年财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2025
年 06 月 30 日的财务状况以及 2025 年上半年的经营成果和净资产变动情况等有关信息。
第 21页 共 60页
鹏华盛世创新混合(LOF)2025 年中期报告
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
无。
无。
无。
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市
公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101 号《关于上市公司股息红
利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税
试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、
财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140 号《关于明
确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2 号《关于资管产品增值
税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税
[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务
操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品
管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳
增值税。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，
不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以
及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以 2018
年 1 月 1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让 2017
年 12 月 31 日前取得的基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017
年最后一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，
第 22页 共 60页
鹏华盛世创新混合(LOF)2025 年中期报告
债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的个
人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，其股
息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入
应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解
禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的
股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。根据
财政部、国家税务总局公告 2023 年第 39 号《关于减半征收证券交易印花税的公告》，自 2023 年
(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用
比例计算缴纳。
单位：人民币元
本期末
项目
活期存款 177,644,471.21
等于：本金 177,627,031.86
加：应计利息 17,439.35
减：坏账准备 -
定期存款 -
等于：本金 -
加：应计利息 -
减：坏账准备 -
其中：存款期限 1 个月以内 -
存款期限 1-3 个月 -
存款期限 3 个月以上 -
其他存款 -
等于：本金 -
加：应计利息 -
减：坏账准备 -
合计 177,644,471.21
单位：人民币元
第 23页 共 60页
鹏华盛世创新混合(LOF)2025 年中期报告
本期末
项目 2025 年 6 月 30 日
成本 应计利息 公允价值 公允价值变动
股票 797,819,189.89 - 929,229,568.87 131,410,378.98
贵金属投资-金交所 - - - -
黄金合约
交易所市场 - - - -
债券 银行间市场 - - - -
合计 - - - -
资产支持证券 - - - -
基金 - - - -
其他 - - - -
合计 797,819,189.89 - 929,229,568.87 131,410,378.98
注：股票投资的成本、公允价值及公允价值变动均包含中国存托凭证的成本、公允价值及公允价
值变动。
注：无。
注：无。
注：无。
注：无。
注：无。
无。
注：无。
注：无。
第 24页 共 60页
鹏华盛世创新混合(LOF)2025 年中期报告
注：无。
注：无。
注：无。
注：无。
注：无。
单位：人民币元
本期末
项目
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 8,208.45
应付证券出借违约金 -
应付交易费用 91,399.55
其中：交易所市场 91,399.55
银行间市场 -
应付利息 -
预提费用 86,731.58
合计 186,339.58
金额单位：人民币元
鹏华盛世创新混合(LOF)A
本期
项目 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 626,700,645.68 626,700,645.68
本期申购 281,041,986.63 281,041,986.63
本期赎回（以“-”号填列） -186,839,552.71 -186,839,552.71
基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算调整 - -
本期申购 - -
本期赎回（以“-”号填列） - -
第 25页 共 60页
鹏华盛世创新混合(LOF)2025 年中期报告
本期末 720,903,079.60 720,903,079.60
鹏华盛世创新混合(LOF)C
本期
项目 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 212,577,339.80 212,577,339.80
本期申购 83,901,618.71 83,901,618.71
本期赎回（以“-”号填列） -123,165,010.42 -123,165,010.42
基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算调整 - -
本期申购 - -
本期赎回（以“-”号填列） - -
本期末 173,313,948.09 173,313,948.09
注：申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。
注：无。
单位：人民币元
鹏华盛世创新混合(LOF)A
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 341,442,131.59 -150,391,634.28 191,050,497.31
加：会计政策变更 - - -
前期差错更正 - - -
其他 - - -
本期期初 341,442,131.59 -150,391,634.28 191,050,497.31
本期利润 15,968,812.76 23,447,638.86 39,416,451.62
本期基金份额交易产
生的变动数
其中：基金申购款 115,660,869.13 -61,683,090.98 53,977,778.15
基金赎回款 -79,807,001.40 45,222,133.65 -34,584,867.75
本期已分配利润 -91,264,921.61 - -91,264,921.61
本期末 301,999,890.47 -143,404,952.75 158,594,937.72
鹏华盛世创新混合(LOF)C
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -417,754.83 47,349,747.40 46,931,992.57
加：会计政策变更 - - -
前期差错更正 - - -
其他 - - -
本期期初 -417,754.83 47,349,747.40 46,931,992.57
本期利润 4,222,129.49 7,873,220.70 12,095,350.19
本期基金份额交易产 173,005.58 -8,225,408.00 -8,052,402.42
第 26页 共 60页
鹏华盛世创新混合(LOF)2025 年中期报告
生的变动数
其中：基金申购款 984,837.63 20,695,284.08 21,680,121.71
基金赎回款 -811,832.05 -28,920,692.08 -29,732,524.13
本期已分配利润 - - -
本期末 3,977,380.24 46,997,560.10 50,974,940.34
单位：人民币元
本期
项目
活期存款利息收入 169,778.34
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 548.70
其他 3,760.71
合计 174,087.75
注：其他包含认/申购款利息收入、结算保证金利息收入、风控金利息收入等。
单位：人民币元
本期
项目
股票投资收益——买卖股票差价收入 11,494,862.29
股票投资收益——赎回差价收入 -
股票投资收益——申购差价收入 -
股票投资收益——证券出借差价收入 -
合计 11,494,862.29
单位：人民币元
本期
项目
卖出股票成交总额 304,167,112.07
减：卖出股票成本总额 292,254,423.86
减：交易费用 417,825.92
买卖股票差价收入 11,494,862.29
注：无。
第 27页 共 60页
鹏华盛世创新混合(LOF)2025 年中期报告
注：无。
注：无。
注：无。
注：无。
注：无。
注：无。
注：无。
注：无。
注：无。
注：无。
注：无。
注：无。
注：无。
第 28页 共 60页
鹏华盛世创新混合(LOF)2025 年中期报告
注：无。
单位：人民币元
本期
项目
股票投资产生的股利收益 15,535,663.32
其中：证券出借权益补偿收
入
基金投资产生的股利收益 -
合计 15,535,663.32
单位：人民币元
本期
项目名称
股票投资 31,320,859.56
债券投资 -
资产支持证券投资 -
基金投资 -
贵金属投资 -
其他 -
权证投资 -
减：应税金融商品公允价值变动
产生的预估增值税
合计 31,320,859.56
单位：人民币元
本期
项目
基金赎回费收入 297,494.02
基金转换费收入 644.97
合计 298,138.99
注：无。
单位：人民币元
本期
项目
第 29页 共 60页
鹏华盛世创新混合(LOF)2025 年中期报告
审计费用 27,224.21
信息披露费 59,507.37
证券出借违约金 -
银行汇划费用 3,805.87
账户维护费 9,000.00
合计 99,537.45
无。
无。
无。
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化。
关联方名称 与本基金的关系
鹏华 基金管理 有限公司(“鹏华 基金公 基金管理人、基金销售机构
司”)
中国建设银行股份有限公司(“中国建设 基金托管人、基金代销机构
银行”)
国信证券股份有限公司(“国信证券”) 基金管理人的股东、基金代销机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
注：无。
注：无。
金额单位：人民币元
本期 上年度可比期间
关联方名称 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 2024年1月1日至2024年6月30日
成交金额 占当期债券回 成交金额 占当期债券回
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鹏华盛世创新混合(LOF)2025 年中期报告
购 购
成交总额的比 成交总额的比
例（%） 例（%）
国信证券 74,754,000.00 100.00 - -
注：无。
注：无。
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 2024 年 1 月 1 日至 2024 年
月 30 日 6 月 30 日
当期发生的基金应支付的管理费 5,610,255.14 4,883,187.53
其中：应支付销售机构的客户维护
费
应支付基金管理人的净管理费 4,528,384.41 4,087,164.60
注：1、支付基金管理人鹏华基金公司的管理人报酬年费率为 1.20%，逐日计提，按月支付。日管
理费=前一日基金资产净值×1.20%÷当年天数。
有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费
用，客户维护费从基金管理费中列支。
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 2024 年 1 月 1 日至 2024 年
月 30 日 6 月 30 日
当期发生的基金应支付的托管费 935,042.56 813,864.62
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.20%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。日托管费＝前一日基金资产净值×0.20%/当年天数。
单位：人民币元
本期
获得销售服务费的各关联
方名称
当期发生的基金应支付的销售服务费
第 31页 共 60页
鹏华盛世创新混合(LOF)2025 年中期报告
鹏华盛世创新混合 鹏华盛世创新混合
合计
(LOF)A (LOF)C
国信证券 - 14.60 14.60
鹏华基金公司 - 173,253.09 173,253.09
合计 - 173,267.69 173,267.69
上年度可比期间
获得销售服务费的各关联
当期发生的基金应支付的销售服务费
方名称
鹏华盛世创新混合 鹏华盛世创新混合
合计
(LOF)A (LOF)C
鹏华基金公司 - 162,881.09 162,881.09
合计 - 162,881.09 162,881.09
注：鹏华盛世创新混合(LOF)A 基金份额不支付销售服务费;支付基金销售机构的鹏华盛世创新混
合(LOF)C 基金份额的销售服务费年费率为 0.6%，逐日计提，按月支付，日销售服务费=前一日分
类基金资产净值×0.6%÷当年天数。
注：无。
情况
注：无。
的情况
注：无。
份额单位：份
本期
项目
鹏华盛世创新混合(LOF)A 鹏华盛世创新混合(LOF)C
基金合同生效日（ 2008 年
- -
报告期初持有的基金份额 8,717,523.98 -
第 32页 共 60页
鹏华盛世创新混合(LOF)2025 年中期报告
报告期间申购/买入总份额 - -
报告期间因拆分变动份额 - -
减：报告期间赎回/卖出总份
- -
额
报告期末持有的基金份额 8,717,523.98 -
报告期末持有的基金份额
占基金总份额比例
上年度可比期间
项目
鹏华盛世创新混合(LOF)A 鹏华盛世创新混合(LOF)C
基金合同生效日（ 2008 年
- -
报告期初持有的基金份额 8,717,523.98 -
报告期间申购/买入总份额 - -
报告期间因拆分变动份额 - -
减：报告期间赎回/卖出总份
- -
额
报告期末持有的基金份额 8,717,523.98 -
报告期末持有的基金份额
占基金总份额比例
注：本基金管理人投资本基金的费率标准与其他相同条件的投资者适用的费率标准相一致。
注：本基金本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方没有投资及持有本基金份额。
单位：人民币元
本期
上年度可比期间
关联方名称 2024年1月1日至2024年6月30日
日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行 177,644,471.21 169,778.34 95,097,250.80 127,784.59
金额单位：人民币元
本期
基金在承销期内买入
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 数量（单位：
总金额
股/张 ）
- - - - - -
第 33页 共 60页
鹏华盛世创新混合(LOF)2025 年中期报告
上年度可比期间
基金在承销期内买入
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 数量（单位：
总金额
股/张 ）
国信证券 603325 博隆技术 网下申购 660 47,823.60
注：本表包含参与基金托管人的关联方承销证券的情况。
无。
单位：人民币元
鹏华盛世创新混合(LOF)A
除息日 现金形
每 10 份基 再投资形 本期利
序 权益 式
金份额分 式 润分配 备注
号 登记日 场内 场外 发放总
红数 发放总额 合计
额
月 10 日 13 日 10 日 5.77 .84 1.61
合 67,666,75 23,598,165 91,264,92
- - - 1.5250 -
计 5.77 .84 1.61
金额单位：人民币元
证 数量
成功 流通 期末
证券 券 受限 认购 （单 期末 期末估值
认购 受限 估值 备注
代码 名 期 价格 位： 成本总额 总额
日 类型 单价
称 股）
信
凯
科
技
富
岭
股
份
新
亚
电
缆
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鹏华盛世创新混合(LOF)2025 年中期报告
通 年 6 月 内（含） 未上
电 24 日 市
子
信
通
电
子
亚
联
机
械
毓
恬
冠
佳
汉
朔
科
技
钧
崴
电
子
弘景光
电于
弘 2025
景 年5月
光 28 日
电 每 10
股送 4
股
恒鑫生
活于
恒 2025
鑫 年6月
生 6日
活 每 10
股送
浙
江
华
远
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鹏华盛世创新混合(LOF)2025 年中期报告
捷 年4月 流通
汽 17 日 受限
车
优
优
绿
能
太
力
科
技
惠
通
科
技
超
研
股
份
泽
润
新
能
首
航
新
能
宏
工
科
技
泰
禾
股
份
新 2025 新股
汇 13 日 受限
威
高
血
净
天 2024 新股
和 年 12 流通
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鹏华盛世创新混合(LOF)2025 年中期报告
磁 月 24 受限
材 日
肯
特
催
化
江
南
新
材
天 2025 新股
为 16 日 受限
泰
鸿
万
立
中
国
瑞
林
永
杰
新
材
海
阳
科
技
华 2025 新股
杰 12 日 受限
汇
通
控
股
海
博
思
创
兴
福
电
子
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鹏华盛世创新混合(LOF)2025 年中期报告
思看科
技于
思 2025
看 年6月
科 19 日
技 每 10
股送 3
股
汉
邦
科
技
胜
科
纳
米
赛
分
科
技
影
石
创
新
注：1、基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中
基金参与网下申购获得的新股中需要限售的部分或作为战略投资者参与配售获得的新股，在新股
上市后的约定期限内不能自由转让；基金参与网上申购获配的新股，从新股获配日至新股上市日
之间不能自由转让。
发行结束之日起约定限售期内不得转让。
注：无。
无。
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鹏华盛世创新混合(LOF)2025 年中期报告
无。
注：无。
本基金为混合型基金。本基金的投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法
发行的各类股票（含存托凭证）、债券、央行票据、权证、资产证券化产品以及中国证监会允许基
金投资的其他金融工具。如有投资需要可参与有价值的新股配售和增发。其中股票的主要投资方
向为具有竞争力比较优势和持续盈利增长潜力的自主创新类上市公司中价值相对低估的股票，该
部分股票的投资比例不低于本基金股票资产的 80%。本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产
的比例为 60%～95%，债券资产占基金资产的比例为 0～35%，本基金持有的全部权证，其市值不得
超过基金资产净值的 3%，现金或到期日在 1 年期以内政府债券的投资比例不低于基金资产净值的
基金投资的其他金融工具或品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基
金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风
险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，使
本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。
本基金的基金管理人致力于全面内部控制体系的建设，建立了从董事会层面到各业务部门的风险
管理组织架构。本基金的基金管理人在董事会下设风险控制和合规审计委员会，主要负责制定基
金管理人风险控制战略和控制政策、协调突发重大风险等事项；督察长负责对基金管理人各业务
环节合法合规运作进行监督检查，组织、指导基金管理人内部监察稽核工作，并可向董事会和中
国证监会直接报告；在公司内部设立独立的监察稽核部，专职负责对基金管理人各部门、各业务
的风险控制情况进行督促和检查，并适时提出整改建议。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估测
各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损
失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具特
征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及
时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
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鹏华盛世创新混合(LOF)2025 年中期报告
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券的发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放
在本基金的托管行中国建设银行股份有限公司及其他具有基金托管资格的银行，与该银行存款相
关的信用风险不重大。
本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项
清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券
交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人
的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于 2025 年 06 月 30 日，本基金未持有信用类债券（2024 年 12 月 31 日：未持有）。
注：无。
注：无。
注：无。
注：无。
注：无。
注：无。
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性
风险一方面来自于基金份额持有人可随时或于约定开放日要求赎回其持有的基金份额，另一方面
来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波
动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监
第 40页 共 60页
鹏华盛世创新混合(LOF)2025 年中期报告
控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在
基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回
模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人通过独立的风险管理职能部门设定流动性
比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变
现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。本
基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此除附注中列示的
部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余金融资产均能以合理价格适时变现。
此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基
金持有的债券投资的公允价值。
于 2025 年 06 月 30 日，本基金所持有的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，
可赎回基金份额净值（净资产）无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现
金流量。
注：无。
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
（自 2017 年 10 月 1 日起施行）等法规的要
求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中
度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行
持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的基金
管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金与由本基金
的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公
司可流通股票的 15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发
行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投
资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受该比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通暂
时受限制不能自由转让的情况参见附注“期末本基金持有的流通受限证券”
。此外，本基金可通过
卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的
第 41页 共 60页
鹏华盛世创新混合(LOF)2025 年中期报告
公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评估与
测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价值。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原
则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及
对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流
动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据
质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值
计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易
时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
综合上述各项流动性指标的监测结果及流动性风险管理措施的实施，本基金在本报告期内流动性
情况良好。
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率
敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具
还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金持有的利率敏感性资产为银行存款、结算备付金，其余大部分金融资产和金融负债不计息，
因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金的基金管理
人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控。
单位：人民币元
本期末
资产
货币资金 177,644,471.21 - - - 177,644,471.21
结算备付金 236,711.97 - - - 236,711.97
存出保证金 84,209.01 - - - 84,209.01
交易性金融资产 - - -929,229,568.87 929,229,568.87
应收申购款 - - - 1,418,606.75 1,418,606.75
资产总计 177,965,392.19 - -930,648,175.62 1,108,613,567.81
第 42页 共 60页
鹏华盛世创新混合(LOF)2025 年中期报告
负债
应付赎回款 - - - 3,317,790.72 3,317,790.72
应付管理人报酬 - - - 1,039,188.27 1,039,188.27
应付托管费 - - - 173,198.03 173,198.03
应付销售服务费 - - - 110,145.46 110,145.46
其他负债 - - - 186,339.58 186,339.58
负债总计 - - - 4,826,662.06 4,826,662.06
利率敏感度缺口 177,965,392.19 - -925,821,513.56 1,103,786,905.75
上年度末
资产
货币资金 103,226,592.28 - - - 103,226,592.28
结算备付金 200,650.09 - - - 200,650.09
存出保证金 83,258.71 - - - 83,258.71
交易性金融资产 - - -976,388,010.61 976,388,010.61
应收申购款 - - - 1,433,542.04 1,433,542.04
资产总计 103,510,501.08 - -977,821,552.65 1,081,332,053.73
负债
应付赎回款 - - - 2,399,765.63 2,399,765.63
应付管理人报酬 - - - 1,065,582.93 1,065,582.93
应付托管费 - - - 177,597.16 177,597.16
应付清算款 - - - 5.47 5.47
应付销售服务费 - - - 120,008.07 120,008.07
其他负债 - - - 308,619.11 308,619.11
负债总计 - - - 4,071,578.37 4,071,578.37
利率敏感度缺口 103,510,501.08 - -973,749,974.28 1,077,260,475.36
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早
者予以分类。
注：于 2025 年 06 月 30 日，本基金持有的交易性债券投资和资产支持证券公允价值占基金资产净
值的比例为 0.00%，因此当利率发生合理、可能的变动时，对于本基金资产净值无重大影响。
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
注:无。
注：无。
第 43页 共 60页
鹏华盛世创新混合(LOF)2025 年中期报告
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的证券投资品种，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项
的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏观经
济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单个证
券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理
人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可
能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。其中股票的主要投资方向为具有竞争力比较优
势和持续盈利增长潜力的自主创新类上市公司中价值相对低估的股票，该部分股票的投资比例不
低于本基金股票资产的 80%。
本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为 60%～95%，债券资产占基金资产的比例为 0～
政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等。
法律法规或中国证监会以后允许基金投资的其他金融工具或品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，
定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR（Value at Risk）指标等来测试本基金
面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
金额单位：人民币元
本期末 上年度末
项目
占基金资产净值 占基金资产净值
公允价值 公允价值
比例（%） 比例（%）
交易性金融资
产－股票投资
交易性金融资
- - - -
产－基金投资
交易性金融资
- - - -
产－债券投资
交易性金融资 - - - -
第 44页 共 60页
鹏华盛世创新混合(LOF)2025 年中期报告
产－贵金属投
资
衍生金融资产
- - - -
－权证投资
其他 - - - -
合计 929,229,568.87 84.19 976,388,010.61 90.64
注：债券投资为可转债、可交换债券投资。
假设 除业绩比较基准外的其他市场变量保持不变。
对资产负债表日基金资产净值的
相关风险变量的变 影响金额（单位：人民币元）
上年度末 （2024 年 12 月
动 本期末 （2025 年 6 月 30 日）
分析 比较基准上涨 5%资
产净值变动
比较基准下降 5%资
-44,482,612.30 -43,036,555.99
产净值变动
注：无。
无。
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的
最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
单位：人民币元
本期末
公允价值计量结果所属的层次
第 45页 共 60页
鹏华盛世创新混合(LOF)2025 年中期报告
第一层次 928,734,988.29
第二层次 15,385.54
第三层次 479,195.04
合计 929,229,568.87
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易
不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活
跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可
观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票、债券和基金的公允价值应属第二层次还
是第三层次。
无。
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公
允价值相差很小。
无。
§7 投资组合报告
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
其中：股票 929,229,568.87 83.82
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资 - -
第 46页 共 60页
鹏华盛世创新混合(LOF)2025 年中期报告
产
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 10,884,442.00 0.99
C 制造业 554,147,475.04 50.20
D 电力、热力、燃气及水生产和供
应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 2,244.00 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 16,534,231.98 1.50
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务
业 61,422,360.25 5.56
J 金融业 257,920,722.40 23.37
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 28,289,690.00 2.56
M 科学研究和技术服务业 28,403.20 0.00
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 929,229,568.87 84.19
注：无。
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
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鹏华盛世创新混合(LOF)2025 年中期报告
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鹏华盛世创新混合(LOF)2025 年中期报告
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)
注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)
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注：卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
单位: 人民币元
买入股票成本（成交）总额 213,775,122.56
卖出股票收入（成交）总额 304,167,112.07
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相
关交易费用。
注：无。
注：无。
注：无。
注：无。
注：无。
本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
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报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的证券。
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。
单位：人民币元
序号 名称 金额
注：无。
注：无。
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基金份额持有人信息
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人
户均持有的基 占总
份额级别 户数 占总份
金份额 份额
（户） 持有份额 额比例 持有份额
比例
（%）
（%）
鹏华盛世 52,884 13,631.78 362,685,442.44 50.31 358,217,637.16 49.69
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创新混合
(LOF)A
鹏华盛世
创新混合 65,358 2,651.76 133,977,498.53 77.30 39,336,449.56 22.70
(LOF)C
合计 118,242 7,562.60 496,662,940.97 55.54 397,554,086.72 44.46
鹏华盛世创新混合(LOF)A
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例（%）
珠海市嘉讯通讯设备
有限公司
注：持有人为场内持有人。
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例（%）
基金管 鹏华盛世创新混合(LOF)A 1,364,297.01 0.1892
理人所
有从业
人员持 鹏华盛世创新混合(LOF)C 48.08 0.0000
有本基
金
合计 1,364,345.09 0.1526
注：截至本报告期末，本基金管理人从业人员投资、持有本基金符合相关法律法规、中国证监会
规定及相关管理制度的规定。
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 鹏华盛世创新混合(LOF)A 50~100
基金投资和研究部门
负责人持有本开放式 鹏华盛世创新混合(LOF)C -
基金
合计 50~100
本基金基金经理持有 鹏华盛世创新混合(LOF)A 10~50
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本开放式基金 鹏华盛世创新混合(LOF)C -
合计 10~50
注：截至本报告期末，本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人及本基金的基金经理投
资、持有本基金符合相关法律法规、中国证监会规定及相关管理制度的规定。
§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目 鹏华盛世创新混合(LOF)A 鹏华盛世创新混合(LOF)C
基金合同生效日
（2008 年 10 月 10 1,145,339,439.27 -
日）基金份额总额
本报告期期初基金份
额总额
本报告期基金总申购
份额
减：本报告期基金总
赎回份额
本报告期基金拆分变
- -
动份额
本报告期期末基金份
额总额
§10 重大事件揭示
本基金本报告期内无基金份额持有人大会决议。
基金管理人的重大人事变动：
无。
基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动：
中国建设银行股份有限公司（以下简称“中国建设银行”）研究决定，聘任陈颖钰为中国
建设银行资产托管业务部总经理。
陈颖钰女士曾先后在中国建设银行财务会计、重组改制、资产负债、同业业务、金融科技
等领域工作，并在中国建设银行总行同业业务中心、财务会计部、资产托管业务部以及山东省
分行、建信金融科技有限责任公司等机构担任领导职务，具有丰富的财会、科技和资金资产管
理经验。
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本报告期无涉及对公司运营管理及基金运作产生重大影响的，与本基金管理人、基金财产、
基金托管业务相关的诉讼事项。
未改变。
本报告期内未改聘为本基金审计的会计师事务所。
注：无。
注：本报告期内，基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
交易单 占当期股票成 占当期佣金
券商名称 备注
元数量 成交金额 交总额的比例 佣金 总量的比例
(%) (%)
华福证券 1 36.38 84,640.38 36.38 -
天风证券 2 14.68 34,144.10 14.68 -
中金公司 1 13.44 31,264.78 13.44 -
兴业证券 2 10.37 24,121.33 10.37 -
长江证券 1 7.02 16,328.48 7.02 -
民生证券 1 6.61 15,373.58 6.61 -
广发证券 2 6.29 14,629.79 6.29 -
中信建投 20,049,361.0
证券 0
华创证券 1 6,904,247.10 1.34 3,112.89 1.34 -
长城证券 1 - - - - -
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东方财富
证券
方正证券 2 - - - - -
高盛中国 1 - - - - -
光大证券 1 - - - - -
国海证券 1 - - - - -
国泰君安
证券
国投证券 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
海通证券 2 - - - - -
华西证券 1 - - - - -
平安证券 2 - - - - -
瑞信方正 1 - - - - -
瑞银证券 1 - - - - -
上海证券 1 - - - - -
申万宏源
证券
西部证券 1 - - - - -
银河证券 2 - - - - -
招商证券 1 - - - - -
中航证券 1 - - - - -
中金财富 1 - - - - -
中泰证券 1 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
注：交易单元选择的标准和程序：
（以下简称《规定》），基金管理人制
定了相应的管理制度规范交易单元选择的标准和程序。基金管理人负责选择代理本基金证券买卖
的证券公司，选择标准包括：财务状况良好，经营行为规范；有完备的合规管理流程和制度，风
险控制能力较强；研究、交易等服务能力较强，交易设施能够为投资组合提供有效的交易执行；
中国证监会或有权机关规定的其他条件等。
（1）基金管理人根据上述标准评估并确定选用的证券公司；
（2）基金管理人与提供证券交易服务的证券公司签订协议，并办理开立交易账户等事宜；
（3）基金管理人定期对证券公司进行评价，依据评价结果选择交易单元。
费率原则上不得超过市场平均股票交易佣金费率；其他类型基金股票交易佣金费率原则上不得超
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鹏华盛世创新混合(LOF)2025 年中期报告
过市场平均股票交易佣金费率的两倍。
股份转让系统、中国结算、各签约存管银行及基金管理公司等相关单位的协同支持，拟定于 2025
年 9 月 12 日的日终清算后，于上述单位实施法人切换、客户及业务迁移合并，将原海通证券的客
户及业务迁移合并入国泰海通。截止本报告期末，原租用海通证券、国泰君安的交易单元未完成
迁移合并，故本表列示的海通证券、国泰君安数据包含本基金在本报告期内通过原交易单元交易
的情况。
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
占当期债 占当期权
券商名 占当期债券
券 证
称 成交金额 成交金额 回购成交总 成交金额
成交总额 成交总额
额的比例(%)
的比例(%) 的比例(%)
华福证
- - - - - -
券
天风证
- - - - - -
券
中金公
- - - - - -
司
兴业证
- - - - - -
券
长江证
- - - - - -
券
民生证
- - - - - -
券
广发证
- - - - - -
券
中信建
- - - - - -
投证券
华创证
- - - - - -
券
长城证
- - - - - -
券
东方财
- - - - - -
富证券
方正证
- - - - - -
券
高盛中
- - - - - -
国
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鹏华盛世创新混合(LOF)2025 年中期报告
光大证
- - - - - -
券
国海证
- - - - - -
券
国泰君
- - - - - -
安证券
国投证
- - - - - -
券
国信证 74,754,000.0
- - 100.00 - -
券 0
海通证
- - - - - -
券
华西证
- - - - - -
券
平安证
- - - - - -
券
瑞信方
- - - - - -
正
瑞银证
- - - - - -
券
上海证
- - - - - -
券
申万宏
- - - - - -
源证券
西部证
- - - - - -
券
银河证
- - - - - -
券
招商证
- - - - - -
券
中航证
- - - - - -
券
中金财
- - - - - -
富
中泰证
- - - - - -
券
中信证
- - - - - -
券
中银国
- - - - - -
际
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金 《中国证券报》、基金管
持有的股票停牌后估值方法变更的提 理人网站及/或中国证
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鹏华盛世创新混合(LOF)2025 年中期报告
示性公告 监会基金电子披露网站
鹏华盛世创新混合型证券投资基金 《中国证券报》、基金管
期定额投资业务的公告 监会基金电子披露网站
鹏华基金管理有限公司关于鹏华盛世 《中国证券报》、基金管
份额 2025 年第 1 次分红公告 监会基金电子披露网站
鹏华盛世创新混合型证券投资基金 《中国证券报》、基金管
期定额投资业务的公告 监会基金电子披露网站
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金 《中国证券报》、基金管
示性公告 监会基金电子披露网站
《中国证券报》、基金管
鹏华盛世创新混合型证券投资基金
（LOF）2024 年第 4 季度报告
监会基金电子披露网站
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金 《中国证券报》、基金管
示性公告 监会基金电子披露网站
《中国证券报》、基金管
鹏华盛世创新混合型证券投资基金
（LOF）2024 年年度报告
监会基金电子披露网站
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金 《中国证券报》、基金管
示性公告 监会基金电子披露网站
《中国证券报》、基金管
鹏华盛世创新混合型证券投资基金
（LOF）2025 年第 1 季度报告
监会基金电子披露网站
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分
《中国证券报》、基金管
基金参与中国邮政储蓄银行股份有限
公司申购（含定期定额投资）费率优
监会基金电子披露网站
惠活动的公告
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分
《中国证券报》、基金管
基金参与招商证券股份有限公司申购
（含定期定额投资）费率优惠活动的
监会基金电子披露网站
公告
注：无。
§11 影响投资者决策的其他重要信息
注：无。
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鹏华盛世创新混合(LOF)2025 年中期报告
无。
（一）《鹏华盛世创新混合型证券投资基金（LOF）基金合同》;
（二）《鹏华盛世创新混合型证券投资基金（LOF）托管协议》;
（三）《鹏华盛世创新混合型证券投资基金（LOF）2025 年中期报告》（原文）。
深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心第 43 层鹏华基金管理有限公司。
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